日,证监会发布了《证券服务机构从事证券服务事务存案办理规矩》(以下简称《存案规矩》),自日,证监会在原律师事务所存案信息收集体系基础上,上线了一致存案体系律师事务所存案模块(以下称一致存案体系)。为便利从事证券法令事务的律师事务所做好存案作业,证监会拟定了《监管规矩适用指引

　　《存案规矩》规矩了律师事务所从事证券法令事务初次存案(《存案规矩》第十条)、严重事项存案(《存案规矩》第十六条)、年度存案(《存案规矩》第十七条第一款)和从头初次存案(《存案规矩》第十七条第二款)四种存案类型。

　　(一)初次存案。律师事务所从事《存案规矩》第五条所列证券法令事务的,应当在签定服务协议之日起10个作业日内进行初次存案。律师事务所从事《存案规矩》第五条所列证券法令事务时,只须进行一次初次存案即可,无需“一事一备”。律师事务所存案不属于行政许可。未从事《存案规矩》第五条所列证券法令事务的律师事务所,无需提早进行初次存案。

　　(二)严重事项存案。已完结初次存案的律师事务所,在产生《存案规矩》第十六条所列严重事项时,应当在10个作业日内进行严重事项存案,不得长时间积压严重事项存案。

　　(三)年度存案。已完结初次存案的律师事务所,应当于次年起每年4月30日前提交年度存案资料,尽早完结年度存案作业。未进行初次存案的律师事务所,无需进行年度存案。

　　(四)从头初次存案。接连一个天然年度未从事证券法令事务,适用豁免严重存案和年度存案的律师事务所,以及未依照《存案规矩》要求准时完结年度存案的律师事务所,再次从事证券法令事务的,应当在签定服务协议之日起10个作业日内从头进行初次存案。未再次从事证券法令事务的,无需进行从头初次存案。

　　如已完结初次存案的律师事务所因兼并、分立刊出的,或许因自行决议闭幕等原因停止展业的,应当在被同意之日起10个作业日内陈述有关状况。

　　为便利律师事务所提交存案资料,证监会在政务服务渠道()上线了一致存案体系。律师事务所仅需求经过一致存案体系报送存案资料,无需再向证监会和司法部报送纸质等其他方式的存案资料。

　　律师事务地点报送存案资料前,需求在证监会政务服务渠道主页“组织机构注册”栏目注册账号,成为政务服务渠道用户。注册账户时,组织机构类型挑选“合伙企业”。律师事务所由总所担任注册账号,且只能注册一个账号,一致担任报送本所的存案资料。律师事务所分所不得注册账号,不得以分所名义报送存案资料。

　　律师事务所要高度重视存案作业,指定律师专门担任存案作业,仔细学习《存案规矩》等规矩内容,严厉依照要求预备存案资料,并依照以下要求报送存案资料,保证所报送的存案文件和信息实在、精确、完好。

　　律师事务所要在一致存案体系正确填写存案内容,如没有分所、不存在因执业行为涉嫌违法违规被立案查询,或许被司法机关立案侦办,以及近三年因执业行为遭到刑事处分、行政处分、监督办理办法、自律监管办法和纪律处分状况的,则无需填写相关内容。律师事务所要特别注意以下几点填写要求:“监管联络人”是指担任与监管部分交流联络对接的律师事务所作业人员,可所以律师事务所担任人、证券法令事务担任人或许其他人员;“累计执业职责保险金额”填写律师事务所(不含律师个人名义)向保险人付出的保险费累计金额;“执业职责保险累计补偿限额”是指保险人向律师事务所(不含律师个人名义)承当补偿或许给付保险金职责的最高限额;“分所信息”栏目要填写律师事务所的一切分所信息;证券法令事务危险操控人员中的“专职或兼职”是指专职或兼职从事证券法令危险操控作业,专职从事证券法令危险操控作业的,不再从事具体的证券法令事务。

　　(1)“律师事务所执业许可证复印件”栏目,上传律师事务所总所及一切分所完好的执业许可证正本和副本复印件,不行缺页。

　　(2)“内部办理制度”栏目,上传律师事务所结合实际拟定的从事证券法令事务内部办理制度,内部办理制度要健全有用,不得简略抄袭《律师事务所从事证券法令事务办理办法》的内容。

　　(3)“律师事务所从事证券服务事务存案表”栏目,仔细阅览《存案规矩》附件2-1《律师事务所从事证券服务事务存案表》补白,并保证填写内容前后一致。

　　(4)“律师事务所被立案查询侦办状况”栏目,律师事务所自行阐明律师事务所及其从事证券法令事务的执业律师是否存在因执业行为涉嫌违法违规被立案查询,或许被司法机关立案侦办,以及近三年因执业行为遭到刑事处分、行政处分、监督办理办法、自律监管办法和纪律处分的状况,无需其他部分出具证明文件。

　　(5)“律师事务所证券法令事务危险操控人员和从事证券法令事务律师状况表”栏目,仔细阅览《存案规矩》附件2-2《律师事务所证券法令事务危险操控人员和从事证券法令事务律师状况表》补白,并保证填写内容前后一致。

　　(6)“其他附件”栏目,上传律师事务所与委托人签定的契合《存案规矩》第五条存案规模的证券法令服务协议等资料。

　　1.机构称号改变存案。律师事务所要上传称号改变后的执业许可证正本。律师事务所分所称号、居处、担任人等产生改变的,无需进行严重事项存案。

　　4.危险操控担任人改变存案。律师事务所要上传危险操控担任人改变的内部抉择。

　　5.合伙人改变存案。律师事务所要上传新增合伙人或许削减合伙人后的执业许可证副本。

　　6.内部办理制度改变存案。律师事务所要上传改变后的从事证券法令事务内部办理制度。

　　7.诚信状况存案。律师事务所要上传因执业行为涉嫌违法违规被立案查询,或许被司法机关立案侦办,以及因执业行为遭到刑事处分、行政处分、监督办理办法、自律监管办法和纪律处分的决议文书。

　　8.触及民事诉讼及裁定存案。律师事务所要上传因执业行为与委托人、投资者产生民事纠纷,进行诉讼或许裁定的文书。因同一事由产生多起诉讼或许裁定的,律师事务所能够上传一份判定或许裁定文书,但要具体阐明因该事由产生诉讼或许裁定的具体状况和发展。

　　9.建立或吊销分所。律师事务所要上传新设分所完好的执业许可证正本和副本,或许吊销分所的有关资料。不管律师事务所新设分所事务是否触及证券法令事务,均应进行严重事项存案。

　　(1)“年度存案基本状况表”栏目,仔细阅览《存案规矩》附件2-3《律师事务所年度存案基本状况表》补白,并保证填写内容前后一致。

　　(2)“内部办理制度的执行状况和变化状况”栏目,律师事务所要仔细整理总结上一年度展开证券法令事务的基本状况,结合具体事务阐明内部办理制度的有用执行状况,阐明内部办理制度的变化状况。内部办理制度产生改变的,律师事务所要阐明是否依照《存案规矩》要求进行严重事项存案。

　　(3)“律师事务所证券法令事务危险操控人员和从事证券法令事务律师状况表”栏目,仔细阅览《存案规矩》附件2-2《律师事务所证券法令事务危险操控人员和从事证券法令事务律师状况表》补白,并保证填写内容前后一致。

　　律师事务所需求从头初次存案的,在一致存案体系“豁免年度存案后从头初次存案”栏目进行填写,报送资料要求参照初次存案要求。

　　律师事务所报送存案资料后,证监会将依照存案报送次序检查律师事务所报送的存案资料是否齐备以及是否契合规矩。

　　律师事务所报送的存案资料不齐备或许不契合规矩的,证监会在律师事务所报送存案资料10个作业日内,经过一致存案体系一次性奉告律师事务所补正定见。律师事务所应当在10个作业日内及时补正。

　　律师事务所报送的存案资料齐备的,证监会自收齐存案资料之日起20个作业日内完结存案作业。律师事务所能够经过一致存案体系查询存案状况。证监会将定时在官网“自动揭露目录”中“律师事务所”栏目公示经过存案的律师事务所名单。有关律师事务所从事证券法令事务的其他存案和监管事宜,也将在此栏目发布。

　　关于未依照《存案规矩》要求如期报送存案资料、未如期提交补正资料的律师事务所,证监会将依法予以处理,并向商场通报。

　　(二)信函咨询:证监会法令部,通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦(邮编:100033)。

　　律师事务所来信咨询时,请具体阐明存案中遇到的具体问题,并附联络人和联络方式。